Como oficial de cumplimiento nos encontramos ante cierto número de obligaciones respecto a la LFPIORPI. En esta ocasión preparamos un breve listado sobre las acciones que debe realizar un oficial de cumplimiento, siempre teniendo en cuenta que esta figura debe tomar una visión administrativa y operativa sobre la administración de riesgos, continuidad que se le da a su puesto, mantener una capacitación permanente para poder operar con independencia y autonomía a la vez que se vuelve un asesor profesional permanente en materia de prevención de lavado de dinero.
1.- Conoce y atiende los requerimientos de las autoridades.
2.- Vigila y da seguimiento a las alertas que surgen de parte del personal de la entidad para la cual trabaja.
3.- Es el encargado de elaborar y actualizar el manual para la prevención de lavado de dinero.
4.- Es la figura que es un puente entre la empresa, SAT y UIF, así como un representante activo de la misma ante la autoridad.
5.- Mantiene un monitoreo sobre operaciones inusuales o bien que sobrepasan los límites impuestos por la ley antilavado.
6.- Mantiene constante comunicación interna sobre operaciones de riesgo.
7.- Envía alertas y reportes a la autoridad a través del portal antilavado.
8.- Es un referente en materia y puede ser consultado por sus colaboradores en caso de dudas operativas y administrativas.
9.- Capacita y mantiene continuidad sobre las actualizaciones de la ley antilavado.
10.- Gestiona la metodología de Enfoque Basado en Riesgos dentro de su empresa.
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