Actividades del Oficial de Cumplimiento

Como oficial de cumplimiento nos encontramos ante cierto número de obligaciones respecto a la LFPIORPI. En esta ocasión preparamos un breve listado sobre las acciones que debe realizar un oficial de cumplimiento, siempre teniendo en cuenta que esta figura debe tomar una visión administrativa y operativa sobre la administración de riesgos, continuidad que se le da a su puesto, mantener una capacitación permanente para poder operar con independencia y autonomía a la vez que se vuelve un asesor profesional permanente en materia de prevención de lavado de dinero.

1.- Conoce y atiende los requerimientos de las autoridades.

2.- Vigila y da seguimiento a las alertas que surgen de parte del personal de la entidad para la cual trabaja.

3.- Es el encargado de elaborar y actualizar el manual para la prevención de lavado de dinero.

4.- Es la figura que es un puente entre la empresa, SAT y UIF, así como un representante activo de la misma ante la autoridad.

5.- Mantiene un monitoreo sobre operaciones inusuales o bien que sobrepasan los límites impuestos por la ley antilavado.

6.- Mantiene constante comunicación interna sobre operaciones de riesgo.

7.- Envía alertas y reportes a la autoridad a través del portal antilavado.

8.- Es un referente en materia y puede ser consultado por sus colaboradores en caso de dudas operativas y administrativas.

9.- Capacita y mantiene continuidad sobre las actualizaciones de la ley antilavado.

10.- Gestiona la metodología de Enfoque Basado en Riesgos dentro de su empresa.